判例

　参加人の請求を棄却する。

　訴訟費用は参加人の負担とする。

事実及び理由

第１ 当事者の求めた裁判

　１ 参加人

　特許庁が異議２０００－７０５７８号事件について平成１３年７月１７日にした決定を取り消す。

　訴訟費用は被告（被参加人、以下「被告」という。）の負担とする。

　２ 被告

　主文と同旨

第２ 当事者間に争いのない事実

　１ 特許庁及び本訴における手続の経緯

　参加人は、名称を「物品保持構造」とする特許第２９３５６６４号発明（以下「本件発明」といい、その特許を「本件特許」という。）の特許権者である。すなわち、本件特許は、被参加事件原告が平成８年４月２３日にした特許出願に係り、平成１１年６月４日に設定登録されたものであるが、参加人は、本訴係属中の平成１３年１１月８日に被参加事件原告から本件特許に係る特許権を譲り受け、同月２２日その旨の登録を経由し、被参加事件原告は訴訟から脱退した。

　本件特許について、シールド エアー コーポレーション（以下「シールド社」という。）外１名から、特許異議の申立てがされたところ、特許庁は、同特許異議の申立てを異議２０００－７０５７８号事件として審理した上、平成１３年７月１７日、「特許第２９３５６６４号の請求項１ないし４に係る特許を取り消す。」との決定（以下「本件決定」という。）をし、その謄本は、同年８月６日、被参加事件原告に送達された。

　２ 本件発明の要旨

　【請求項１】第１窓孔を有する第１基台と、該第１窓孔を覆って第１基台表面に固着された可撓性を有する第１フィルムと、

　上記第１窓孔に対応する第２窓孔を有する第２基台と、

　該第２窓孔を覆って第２基台表面に固着された可撓性を有する第２フィルムとからなって、第１基台と第２基台とを対向して保持し、第１フィルムと第２フィルムとの間に物品を保持してなる物品保持構造において、

　上記対向した状態の第１基台と第２基台とを物品を保持した状態で拘束する箱を設けてなり、

　前記第１窓孔または第２窓孔には前記窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開きうるように切込線とその外周に折り込み線が形成されており、

　上記窓孔を覆う第１フィルムまたは第２フィルムは前記切込線および折り込み線の外側で第１基台表面または第２基台表面に固着してなることを特徴とする物品保持構造。

　【請求項２】第１基台と第２基台が、窓孔を有する扁平な天壁とその外周に沿って垂下する周壁とからなっていることを特徴とする請求項１に記載の物品保持構造。

　【請求項３】第１基台と第２基台とが断面箱型からなって、展開時に扁平なカバー体に固着されており、該カバー体は折り曲げて第１基台と第２基台とをその第１窓孔と第２窓孔とを重ね合わせた状態で筒体となり、この形状を保持する止め部材を備えてなることを特徴とする請求項１に記載の物品保持構造。

　【請求項４】第１窓孔を有する第１基台と、該第１窓孔を覆って第１基台表面に固着された可撓性を有する第１フィルムと、

　上記第１窓孔に対応する第２窓孔を有する第２基台と、

　該第２窓孔を覆って第２基台表面に固着された可撓性を有する第２フィルムとからなって、第１基台と第２基台とを対向して保持し、第１フィルムと第２フィルムとの間に物品を保持してなる物品保持構造において、

　上記第１基台の表面または第２基台の表面に対向する第２基台または第１基台に固定する固定手段を設け、

　前記第１窓孔または第２窓孔には前記窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開きうるように切込線とその外周に折り込み線が形成されており、

　上記窓孔を覆う第１フィルムまたは第２フィルムは前記切込線および折り込み線の外側で第１基台表面または第２基台表面に固着してなることを特徴とする物品保持構造。

　（以下、請求項１～４記載の各発明を、請求項の番号に対応して「本件発明１～４」という。）

　３ 本件決定の理由

　本件決定は、別添決定謄本写し記載のとおり、シールド社発行の「Korrvu Suspension Packaging」と題する刊行物（本訴甲第５号証、乙第１号証、以下「引用刊行物」という。）は、本件特許出願前にアメリカにおいて頒布された刊行物であると認定した上、① 本件発明１、２は、いずれも引用刊行物に記載された発明であるから、特許法２９条１項３号に該当し、② 本件発明３は、引用刊行物及び実願昭５９－１４２４３８号（実開昭６１－５６２６６号公報）のマイクロフィルム（本訴甲第７号証）に基づいて、本件発明４は、引用刊行物及び実願昭５７－４９３４６号（実開昭５８－１５１５７９号公報）のマイクロフィルム（本訴甲第６号証）に基づいて、いずれも当業者が容易に発明をすることができたものであるから、同条２項に該当するものであり、本件発明１～４に係る本件特許は、同法１１３条２号に該当するものとして取り消されるべきであるとした。

第３ 参加人主張の本件決定取消事由

　本件決定は、引用刊行物が、本件特許出願前に外国において頒布された刊行物であるとの誤った認定をした（取消事由１）上、本件発明１は引用刊行物に記載された発明であるから特許法２９条１項３号に該当するとの誤った判断をした（取消事由２）ものであり、この誤った認定判断に基づいて、本件発明２については同号に、本件発明３、４については同条２項にそれぞれ該当するとの誤った結論に至ったものであるから、違法として取り消されるべきである。

　１ 取消事由１（頒布刊行物性の認定の誤り）

　(1) 本件決定は、引用刊行物（本訴甲第５号証、乙第１号証）の「９４年４月改訂」、「Conneticut」の記載から、これは１９９４年の４月以降、本件特許出願前にアメリカにおいて頒布された刊行物であると認定する（決定謄本６頁２行目～５行目）が、誤りである。

　(2) 引用刊行物が、広く一般ユーザーに配布することを目的として印刷されたパンフレットであることは認めるが、そのことから当然に「頒布」された事実までが立証されるものではない。「Rev.４／９４」は型番の表示にすぎないのみならず、被告が援用する後掲乙第２号証の宣誓供述書には、カタログの商品を購入した旨の記載があるが、７年前に見たカタログの細部について記憶しているというのは不自然であり、１９９４年（平成６年）に入手したというカタログが引用刊行物と同じ題号の別のカタログであった可能性もある。

　２ 取消事由２（特許法２９条１項３号該当性判断の誤り）

　(1) 本件決定は、① 本件発明１と引用刊行物記載の発明との対比判断において、引用刊行物の３頁中段右側の写真及び文章に記載された発明（以下「引用刊行物発明」という。）は、枠体の中央部に長方形に切り取られ、フィルムの張られた「窓孔」がある（決定謄本３頁２３行目～２４行目、６頁１２行目、２３行目）と認定した上、② この「窓孔」は本件発明１の「窓孔」（第１窓孔、第２窓孔）に相当するとの前提で両者の一致点を認定する（同６頁２７行目～３６行目）とともに、③ 両者の一応の相違点として認定した「第１窓孔または第２窓孔には、窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開きうるように切込線とその外周に折り込み線が形成」されているとの構成に関し、引用刊行物発明の枠体も「平板状のものに折り込み線が形成され、その後、折り込み線が折られて窓孔が大きくなったものであり、切込線と折り込み線が『窓孔を大きく開きうるように』形成されていたものであることは、明らかである」（同７頁８行目～１１行目）等の理由で、引用刊行物発明も当該相違点に係る構成を有する旨認定し、結局、本件発明１は引用刊行物に記載されたものであると判断するが、誤りである。

　(2) まず、本件発明１の「窓孔」は、フィルムで覆われており、その縁部が、窓孔から突出する物品に沿って引っ張られて突出するフィルムを、このフィルムの接着箇所とは別に押さえる作用を有するものである。窓孔が物品より小さい場合には、窓孔は折り込み線に沿って大きく開くものであるが、逆に物品が窓孔より小さい場合は、窓孔は、開くことなく扁平な姿勢に維持されて、縁部でフィルムを押さえることができ、フィルムの緊張を高めることができる。このことは、本件明細書の図４に図示されているとおりであり、窓孔の大きさが変化しない第１実施例に係る図３と同様の形状が図示されている。これを拡大したのが別紙参考図の左図であり、同図に「実質的な窓孔」として示されている部分が本件発明１の要旨に規定する「窓孔」として理解されるべきである。

　これに対し、引用刊行物発明においては、折り込み線に沿ってあらかじめ折られ、窓孔が大きく開いているため、本件決定の上記(1)①の認定に係る「窓孔」

　（別紙参考図右図の「形式的な窓孔」）の縁部はフィルムを押さえる作用を奏するものではない。すなわち、引用刊行物発明においては、物品が窓孔より小さい場合でも、フィルムを押さえて「実質的な窓孔」として機能しているのは、常に折り込み線で囲まれた部分であって、本件発明１の物品保持状態とは明らかに異なる。このような両者の「窓孔」の違いを無視して、引用刊行物発明の上記「窓孔」（形式的な窓孔）が本件発明１の「窓孔」（実質的窓孔）に対応するとの前提でした審決の上記(1)②の一致点の認定が誤りであることは明らかである。

　(3) 次に、上記(1)③の認定に関しては、引用刊行物発明が、その形式的窓孔より大きい物品を保持する場合に、折り込み線に沿って更に大きな角度まで折られることは確かであるが、保持する物品が窓孔より大きいか小さいかにかかわらず、フィルムを押さえる実質的な窓孔として機能しているのは、常に折り込み線で囲まれた部分であり、物品の大小によって窓孔の大きさが変化することはない。そうすると、引用刊行物発明は、折り込み線に沿って更に大きな角度まで折られるからといって、「窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開きうるように形成」されているとはいえない。

　(4) また、本件発明１では、物品が窓孔より大きい場合、窓孔周辺がフィルムと接しながら切込線を中心に変形し、最適位置まで折り曲げられていくため、フィルムを保護することができるとの作用を奏するものであるのに対し、引用刊行物発明では、窓孔周辺が折り込み線に沿ってあらかじめ折り曲げられているので、物品は最初にフィルムのみに押し付けられて伸張することとなり、物品の端部や凹凸によりフィルムが切り裂かれる危険がある。したがって、本件発明１と引用刊行物発明とでは、その作用効果が異なるというべきである。

　(5) 以上のとおり、本件発明１の新規性を否定した本件決定の判断は誤りであり、本件発明２の新規性及び本件発明３、４の進歩性を否定した本件決定の判断も、上記の誤りを前提とするものであるから、誤りに帰する。

第４ 被告の反論

　本件決定の認定判断は正当であり、参加人主張の取消事由は理由がない。

　１ 取消事由１（頒布刊行物性の認定の誤り）について

　引用刊行物（乙第１号証）は、懸架包装容器である「Korruvu Suspension Packaging」という製品を紹介するものであり、参加人も認めるとおり、広く一般ユーザーに配布することを目的として作成されたパンフレット（刊行物）であることは明白である。そして、この刊行物が印刷されたのは、本件特許出願日（平成８年４月２３日）の２年前である１９９４年（平成６年）４月であり、もともと一般ユーザーへの配布を目的とするパンフレットが２年間も頒布されずにいたということは通常あり得ない。現に、リチャード・ピー・ハッペルの宣誓供述書（乙第２号証）において、同人が、１９９４年（平成６年）に引用刊行物と同じ刊行物を入手し、その後同人の所属するコーニング社においてその製品を購入したことを宣誓供述している。

　したがって、引用刊行物が、少なくとも本件特許出願前に、アメリカ国内において広くユーザーに向けて頒布されたことは明らかというべきであり、その旨の本件決定の認定に誤りはない。

　２ 取消事由２（特許法２９条１項３号該当性判断の誤り）について

　(1) 引用刊行物発明の基台は、本件決定が認定するとおり、「その中央部には長方形に切り取られた窓孔があり、窓孔の四隅には斜めの切り込み線があり、各切込の先端を結ぶ線が折り込み線になっていて、該周壁と同じ側にわずかに折られている」（決定謄本３頁２３行目～２５行目）ものであるから、長方形の切取線で囲まれた部分が本件発明１の「窓孔」に相当するものであって、本件決定の認定に誤りはない。

　(2) 参加人は、本件発明１の「窓孔」はフィルムで覆われており、その縁部が、窓孔から突出する物品に沿って引っ張られて突出するフィルムを、このフィルムの接着箇所とは別に押さえる作用を有する旨主張するが、本件明細書（甲第３号証）は、「窓孔」と「フィルム」について、「第１窓孔または第２窓孔には前記窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開きうるように切込線とその外周に折り込み線が形成されており、上記窓孔を覆う第１フィルムまたは第２フィルムは前記切込線および折り込み線の外側で第１基台表面または第２基台表面に固着してなる」（特許請求の範囲の請求項１、４及び発明の詳細な説明の段落【０００４】）、「図５から明らかなように、窓孔１４・・・の外周には折り込み線が形成されているので窓孔１４（２４）が小さい場合にこの部分が撓み窓孔を大きく開くことができる。」（段落【０００８】）と記載するにとどまる。すなわち、本件発明１の「窓孔」は物品より小さい場合に押し広げられることが示されているだけであって、参加人の主張する上記作用について何ら記載されていないから、その主張は、本件明細書の記載に基づかないものといわざるを得ない。

第５ 当裁判所の判断

　１ 取消事由１（頒布刊行物性の認定の誤り）について

　引用刊行物（甲第５号証、乙第１号証）が、広く一般ユーザーに配布することを目的として印刷されたパンフレットであることは当事者間に争いがないところ、参加人は、これが本件特許出願前に頒布されたものとはいえない旨主張する。しかし、引用刊行物の最末尾に見られる「Rev.４／９４」の記載及び引用刊行物と同一のカタログを１９９４年に入手してその商品を購入したことを明確に供述しているリチャード・ピー・ハッペルの宣誓供述書（乙第２号証）の記載を総合すれば、引用刊行物は、１９９４年（平成６年）４月に従前のパンフレットの改訂版として印刷され、遅くとも同年中には米国内で頒布されたものと認めることができる。「Rev.４／９４」は、上記認定のとおり、「１９９４年４月改訂」を意味する表示であると認めるのが相当であり、これを「型番」の表示にすぎないとする参加人の主張は失当である。

　参加人は、さらに、上記宣誓供述書に関し、７年前に見たカタログの細部について記憶しているというのは不自然であり、１９９４年（平成６年）に入手したというカタログが引用刊行物と同じ題号の別のカタログであった可能性もある旨主張する。しかし、上記宣誓供述書（乙第２号証）にあるとおり、リチャード・ピー・ハッペルは、コーニング社の梱包エンジニアの職にあって、同社のビッグフラッツ工場の購買及び梱包の責任者であったというのであるから、引用刊行物発明のような特殊な包装容器を購入するに当たって、その専門家としての目で十分な吟味を経てこれを購入したであろうことは想像に難くなく、７年の経過という一事をもってその信用性を否定することはできない。そして、上記宣誓供述書の供述内容は、引用刊行物の「Rev.４／９４」との上記記載とも整合するものであって、他にその信用性を疑わせる事情も見当たらないことからすると、参加人の主張する点は、上記の認定を左右するものとはいえない。

　したがって、取消事由１に係る参加人の主張は理由がない。

　２ 取消事由２（特許法２９条１項３号該当性判断の誤り）について

　(1) 参加人は、本件発明１の「窓孔」とは、その縁部が突出するフィルムを押さえる作用を有するものであることを前提に、引用刊行物発明の構成中、実質的な窓孔として機能するのは、折り込み線で囲まれた部分であって、別紙参考図右図の「形式的な窓孔」として示す部分ではない旨主張する。そこで、以下、本件発明１の「窓孔」が参加人の上記主張のとおりに解することができるかどうかについて検討する。

　まず、「窓孔」との用語は、その文言自体の一般的な意味として、「窓状に開口された部分」を示すものと解される。そして、本件明細書（甲第３号証）の特許請求の範囲の請求項１は、「窓孔」に関して、「第１窓孔を有する第１基台と、該第１窓孔を覆って第１基台表面に固着された可撓性を有する第１フィルムと、上記第１窓孔に対応する第２窓孔を有する第２基台と、該第２窓孔を覆って第２基台表面に固着された可撓性を有する第２フィルムとからなって・・・第１窓孔または第２窓孔には前記窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開きうるように切込線とその外周に折り込み線が形成されており、上記窓孔を覆う第１フィルムまたは第２フィルムは前記切込線および折り込み線の外側で第１基台表面または第２基台表面に固着してなる」と規定するところ、その前半部分の記載は、第１窓孔、第２窓孔ともに、基台表面に固着された可撓性を有するフィルムに覆われていることを規定するにとどまり、その後半部分の記載は、「窓孔」が物品よりも小さい場合に大きく開き得るように切込線と折り込み線が形成されていることを規定するにとどまると解される。

　そうすると、特許請求の範囲の記載上は、「窓孔」との用語が、その本来持つ語義と考えられる「窓状に開口された部分」との意味以外に、特別な技術的意義が与えられているものと解すべき根拠はなく、このような一般的な意味での「窓孔」という用語を前提に、① 基台表面に固着された可撓性を有するフィルムに覆われており、② 窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開き得るように切込線とその外周に折り込み線が形成されているという構成が付加されているにすぎないものとして、一義的に解釈可能なものというべきである。

　なお、本件明細書（甲第３号証）の発明の詳細な説明の記載においても、【課題を解決するための手段】欄（段落【０００４】）に上記特許請求の範囲と同じ記載があるほかは、第２実施例として、「図５で明らかなように、窓孔１４（２４）には切込線Ｋが四隅に設けられ、またその外周には折り込み線が形成されているので窓孔１４（２４）が小さい場合にこの部分が撓み窓孔を大きく開くことができる」（段落【０００８】）との記載が認められるにすぎず、参加人の主張するように、「窓孔」の縁部がフィルムを押さえる作用を有することを示す記載はない。技術常識に照らして考えても、窓孔の縁部が「フィルムを押さえる作用」を奏するか否かは、物品を挟圧する際に作用する力と、フィルムの撓み特性及び折れ込み線の剛性の関係によって定まることは明らかであるが、こうした点について、本件明細書には何らの記載もない。

　参加人は、本件特許に係る特許公報の図４（甲第３号証）が、窓孔より小さい物品を保持する状態を図示しており、この図示によれば、窓孔は開くことなく扁平な姿勢に維持されて縁部でフィルムを押さえている旨主張する。しかし、本件明細書中には、同図に関して、フィルムを押さえつける作用について何らの説明もないことは前示のとおりであるから、この図示が、フィルムに作用する引張力に抗して、窓孔の縁部がこれを押さえつけるという技術思想までを示すものといえるかにはそもそも疑問がある上、これを措くとしても、「窓孔」の技術的意義を確定するに当たって、単なる一実施例の説明にすぎない図面の図示が、特許請求の範囲に記載された文言自体の語義を離れて解釈すべき根拠となり得るものではない。

　そうすると、本件発明１の「窓孔」は、その縁部が突出するフィルムを押さえる作用を有するもの（実質的な窓孔）であるとする参加人の主張は、本件発明１の「窓孔」の技術的意義について、明細書の記載に基づかない解釈を加えて、引用刊行物発明と対比すべきことを主張することに帰するものであって、採用することができない。したがって、この主張を前提として、引用刊行物発明の「窓孔」（参加人のいう「形式的窓孔」）が本件発明１の「窓孔」に相当するものではないとする主張も、その立論の前提を欠き、失当というほかない。

　(2) 次に、参加人は、引用刊行物発明において、「窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開きうるように形成」されているとはいえない旨主張するが、参加人自身、引用刊行物発明は、窓孔（参加人のいう「形式的窓孔」）より大きい物品を保持する場合には、折り込み線に沿って更に大きな角度まで折られるものであることは自認しているところであり、かつ、参加人のいう引用刊行物発明の「形式的窓孔」が本件発明１の「窓孔」と一致することは上記のとおりである以上、上記構成を引用刊行物発明が有するとした本件決定の認定にも誤りはない。結局、参加人の上記主張も、本件発明１の「窓孔」の技術的意義に関する上記の採用し得ない主張を前提とするものであって、採用の限りでない。

　(3) また、参加人は、本件発明１では、保持する物品が窓孔より大きい場合、窓孔周辺がフィルムと接しながら切込線を中心に変形し、最適位置まで折り曲げられていくため、フィルムを保護することができるとの作用を奏するのに対し、引用刊行物発明では、窓孔周辺が折り込み線に沿ってあらかじめ折り曲げられているので、物品は最初にフィルムのみに押し付けられて伸張することとなり、物品の端部や凹凸によりフィルムが切り裂かれる危険があり、その作用効果が異なる旨主張する。しかし、窓孔に関する本件明細書の記載は上記認定のとおりであって、参加人の主張する上記作用効果は、明細書の記載に基づかないものといわざるを得ない。

　(4) したがって、本件発明１が特許法２９条１項３号に該当するとした本件決定の判断に誤りはない。当該誤りがあることを前提に、本件発明２の新規性及び本件発明３、４の進歩性についての本件決定の判断の誤りをいう参加人の主張は、前提を欠くものであって理由がない。なお、本件発明２、３は、請求項１の従属項に係るものであり、本件発明４に係る請求項４は形式的には請求項１の従属項ではないものの、取消事由２に係る「窓孔」、「第１窓孔または第２窓孔には、窓孔が物品より小さい場合に窓孔を大きく開きうるように切込線とその外周に折り込み線が形成」されているとの各構成を共通にするものである。

　３ 以上のとおり、参加人主張の本件決定取消事由は理由がなく、他に本件決定を取り消すべき瑕疵は見当たらない。

　よって、参加人の請求は理由がないから棄却することとし、訴訟費用の負担につき行政事件訴訟法７条、民事訴訟法６１条を適用して、主文のとおり判決する。

　東京高等裁判所第１３民事部

裁判長裁判官 篠原勝美

裁判官 長沢幸男

裁判官 宮坂昌利

　（別紙）参考図